兩人內幕交易“迪威迅”股票:一個被罰沒684萬 一個虧損34萬還被罰30萬

兩人內幕交易“迪威迅”股票:一個被罰沒684萬 一個虧損34萬還被罰30萬
2021年07月05日 16:27 新浪財經

投資研報

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  近日, 寧夏證監局披露對黃仲添的行政處罰決定書。

  根據行政處罰決定書,經查明,當事人黃仲添存在以下違法事實:

  一、內幕信息的形成及公開

  迪威迅一直有尋找一家側重制造、業務穩定的企業開展并購的意向,經介紹,接觸到深圳市雙贏偉業科技股份有限公司(以下簡稱雙贏偉業)。

  2018年11月,雙贏偉業董事長周某華等人與迪威迅員工馮某等人在深圳見面,就重組事項進行了初步溝通。

  2018年12月初,周某華等人與迪威迅實際控制人季某、馮某等人在迪威迅會面,雙方商談了業務的契合性以及下一步合作計劃,簽署了《關于資本運作合作項目之保密協議》《重大事項交易進程備忘錄》。

  李某明為深圳市久安富贏投資有限公司(以下簡稱久安)總經理,通過久安及其關聯公司投資入股雙贏偉業。2019年1月22日,季某、馮某、周某華、李某明在深圳會面,再次確定合作意向。2019年1月22日起至停牌公告前,李某明一直參與并購商談,并負責和雙贏偉業股東溝通并購事宜。

  2019年3月5日,季某、馮某、周某華、中泰證券股份有限公司孫某、君澤君律師事務所顧某等人在杭州會談,正式確定并購事宜,會后起草了意向性協議。3月上旬至4月下旬,雙方開始對意向性協議進行協商。

  2019年3月21日,李某明考慮雙贏偉業股東較多,為方便溝通,建立“雙贏偉業并購微信群”,成員有黃仲添等人。李某明在“雙贏偉業并購微信群”介紹雙贏偉業并購情況,并將自己與馮某微信溝通并購事宜的聊天記錄截圖發到群內。

  2019年4月15日至16日,雙贏偉業股東簽署授權委托書,正式委托李某明就轉讓雙贏偉業股權事宜與迪威迅溝通談判并簽署相關協議。

  2019年4月26日,雙贏偉業股東分別與迪威迅簽署意向性協議,迪威迅發布《關于籌劃重大資產重組停牌公告》,披露迪威迅擬發行股份或支付現金方式收購雙贏偉業控股權。

  2019年5月15日,迪威迅發布《關于發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案(摘要)公告》,披露本次交易標的為雙贏偉業75.3977%股權。

  迪威迅擬收購雙贏偉業控股權相關事宜屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規定的重大事件,在公開前構成2005年《證券法》第七十五條規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2018年12月初形成,公開于2019年4月26日。周某華、李某明是內幕信息知情人。

  二、黃仲添內幕交易“迪威迅”的情況

  (一)賬戶情況。

  “黃仲添”證券賬戶于1994年6月21日開立于中山證券深南分公司,上海股東賬戶:A286XXXX35,深圳股東賬戶:0000XXXX19,資金賬戶:755100XXXX18。

  (二)賬戶控制及資金來源。

  “黃仲添”證券賬戶系本人實際控制,買入“迪威迅”為其本人辦公電腦下單,買入“迪威迅”資金為賣出“沃格光電”所得,證券賬戶的資金為其自有資金。

  (三)黃仲添與內幕信息知情人聯絡、接觸的情況。

  黃仲添與內幕信息知情人李某明系原同事,認識多年。2019年3月22日,黃仲添與李某明通話聯絡1次,通話時長14分42秒,與周某華通話聯絡1次,通話時長20分16秒,與周某華微信聯系多次,并多次在“雙贏偉業并購微信群”發表意見。

  (四)“黃仲添”賬戶敏感期內交易“迪威迅”情況。

  2019年3月25日(黃仲添與內幕信息知情人聯絡接觸后的第一個交易日),黃仲添虧損賣出持有股票后當即買入“迪威迅”226,600股,買入金額1,642,615元。3月26日又買入“迪威迅”1100股,買入金額7348元。截至3月26日收盤,黃仲添持有“迪威迅”市值占涉案賬戶當日市值的99.84%。“黃仲添”證券賬戶在內幕信息敏感期內合計買入“迪威迅”共計227,700股,買入金額1,649,963元,截至2019年7月29日已全部賣出。經計算,虧損339,037.46元。

  黃仲添在內幕信息公開前與內幕信息知情人聯絡接觸,內幕信息敏感期內集中大量買入“迪威迅”股票,交易行為與內幕信息高度吻合,交易行為明顯異常,且不能作出合理解釋或提出證據排除內幕交易。

  以上事實,有相關公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、涉案人員詢問筆錄、通訊記錄等證據證明,足以認定。

  寧夏證監局認為,黃仲添的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條,構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

  當事人及其代理人在其書面申辯材料以及聽證過程中提出如下申辯意見:第一,行政機關認定當事人存在內幕交易的違法行為所依據的事實不清證據不足。第二,當事人買入迪威迅股票的行為并未利用內幕信息,而是完全基于自身獨立研判。第三,當事人沒有任何從事內幕交易違法行為的動機。綜上,當事人請求不予行政處罰。

  經復核,寧夏證監局認為:

  第一,現有證據認定黃仲添構成內幕交易事實清楚,證據充分。內幕信息敏感期內,當事人與內幕信息知情人李某明、周某華多次聯絡接觸后,交易“迪威迅”行為與內幕信息高度吻合,其雖主張與內幕信息知情人聯絡接觸僅限于并購價格,但其提供的證據不足以證明聯絡接觸與內幕信息無關。

  第二,高度關注“迪威迅”不能排除內幕交易。當事人提出的將“迪威迅”添加到股票交易軟件“自選股”、長期看好“迪威迅”股票等事實和理由不能排除本案交易的異常性,不構成合理說明。

  第三,黃仲添內幕交易“迪威迅”股票,即為法律禁止行為,其提出的交易動機等理由不足以證明其沒有主觀過錯。

  綜上,根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條第(三)項規定,當事人屬于非法獲取內幕信息的人,當事人及其代理人提出的事實和理由不能證明接觸聯絡與內幕信息無關,不足以合理解釋交易具有其他正當理由或者正當信息來源,以及交易行為存在明顯異常的事實,寧夏證監局對當事人及其代理人的申辯意見不予采納。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零二條,寧夏證監局決定:對黃仲添處以30萬元罰款。

  同日, 寧夏證監局披露對龍士學的行政處罰決定書。

  根據行政處罰決定書,龍士學內幕交易“迪威迅”的情況如下:

  (一)相關賬戶情況。

  “龍士學”普通證券賬戶于2018年2月2日開立于江海證券吉林分公司,上海股東賬戶:A331XXXX59,深圳股東賬戶:0167XXXX25,資金賬戶:83XXXX51。

  “龍士學”信用證券賬戶于2018年7月24日開立于江海證券吉林分公司,上海股東賬戶:E049XXXX04,深圳股東賬戶:0604XXXX07,資金賬戶:983XXXX51。

  “于惠丁”證券賬戶于2019年3月18日開立于江海證券吉林分公司,上海股東賬戶:A460XXXX20,深圳股東賬戶:0262XXXX26,資金賬戶:83XXXX88。

  (二)相關賬戶交易決策情況及資金來源。

  “龍士學”“于惠丁”證券賬戶由龍士學控制,交易“迪威迅”是其秘書李某艷聽從其指令下單。

  “龍士學”證券賬戶買入“迪威迅”資金為其自有資金;“于惠丁”證券賬戶買入“迪威迅”資金全部來源于龍士學,“于惠丁”賬戶收益虧損由龍士學承擔。

  (三)龍士學與內幕信息知情人接觸聯絡的情況。

  龍士學在敏感期內通過電話、微信、見面與內幕信息知情人李某明、周某華聯絡接觸頻繁。2019年3月龍士學與李某明通話18次、與周某華通話及短信聯絡3次、與周某華見面1次;2019年4月(公告前)龍士學與李某明通話13次、與周某華通話1次,并多次在“雙贏偉業并購微信群”發表意見。

  (四)相關賬戶敏感期內交易“迪威迅”情況。

  2019年3月2日龍士學與周某華在深圳會面,3月5日,季某、馮某、周某華等人見面會談并購事宜,3月6日上午龍士學即用自己的證券賬戶買入“迪威迅”1,909,000股,買入金額12,263,880元。3月7日、3月11日,龍士學用自己的證券賬戶累計買入“迪威迅”925,900股,買入金額6,001,533.64元。3月14日9:09時龍士學與李某明通話,9:38時龍士學即用自己的證券賬戶開始買入“迪威迅”,當日共買入“迪威迅”586,300股,買入金額3,551,787.98元。3月20日,龍士學用自己的證券賬戶買入“迪威迅”50,000股,買入金額301,500元。

  3月18日龍士學安排于惠丁開立證券賬戶后,3月19日、29日龍士學分別向“于惠丁”賬戶三方存管銀行賬戶轉入600萬元、1500萬元,3月27日、3月29日、4月1日分3個交易日“于惠丁”證券賬戶買入“迪威迅”2,746,671股,買入金額16,641,596.65元。

  “龍士學”“于惠丁”證券賬戶在內幕信息敏感期內合計買入“迪威迅”6,217,871股,買入金額38,760,298.27元,截至2019年5月22日已全部賣出。經計算,合計盈利2,280,510.67元。

  龍士學在內幕信息公開前與內幕信息知情人聯絡接觸,“龍士學”“于惠丁”賬戶交易時點、資金變化、新開賬戶時點與內幕信息發展、變化時間基本一致,交易時點與聯絡接觸時點高度關聯,其交易行為與內幕信息高度吻合,交易行為明顯異常,且不能作出合理解釋或提出證據排除內幕交易。

  以上事實,有相關公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、涉案人員詢問筆錄、通訊記錄等證據證明,足以認定。

  龍士學在陳述申辯材料中提出:其態度端正,積極配合案件調查。因雙贏偉業相關當事人涉嫌詐騙給其帶來重大經濟損失,其在二級市場投資損失巨大,難以承擔罰款。綜上,當事人請求從輕處罰。

  經復核,寧夏證監局認為:龍士學的陳述申辯理由不屬于《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條所規定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。寧夏證監局在作出行政處罰時已充分考慮其配合調查等相關情形,量罰幅度合理。綜上,寧夏證監局對當事人的陳述申辯意見不予采納。

  寧夏證監局認為,龍士學的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條,構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零二條,寧夏證監局決定:沒收龍士學違法所得2,280,510.67元,并處以4,561,021.34元罰款。

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責任編輯:公司觀察

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